Ельцин Центр и финансовое законодательство, Ч. 1

Среди направлений деятельности Ельцин Центра можно увидеть также:

64.99.1 — «Вложения в ценные бумаги и деятельность дилерская».

На официальном же сайте Ельцин Центра написано, что:

«Президентский центр Б.Н. Ельцина был создан в соответствии с принятым в 2008 году федеральным законом № 68 «О центрах исторического наследия президентов Российской Федерации, прекративших исполнение своих полномочий».

То есть, при том, что Центр создан в соответствии с законом № 68-ФЗ для культурных и образовательных целей, а не для финансовых операций, среди направлений деятельности этой организации указана деятельность по вложениям в ценные бумаги и дилерским операциям, – и в случае, если такая деятельность реально осуществляется, то это, скорее всего, нарушение финансового законодательства РФ.

Образовательный центр, как правило, занимается обучением, научной деятельностью и связанной с этим образовательной или исследовательской деятельностью. В большинстве случаев, деятельность по вложению в ценные бумаги и дилерская деятельность — это профессиональный финансовый бизнес, требующий специальной лицензии и соответствующей квалификации.


Технически, образовательный центр может заниматься этим видом деятельности, если:

1. Организация зарегистрирована как юридическое лицо, имеющее право осуществлять финансовую деятельность.

2. Получена соответствующая лицензия на осуществление деятельности, связанной с инвестициями, торговлей ценными бумагами и дилерскими операциями.

3. В уставе и лицензиях указана такая деятельность.

 
Однако, образовательные центры не предназначены заниматься инвестиционной деятельностью или торговлей ценными бумагами — это не их основная деятельность, и такая деятельность требует специальных разрешений и лицензий, а также профессиональной квалификации.


Грубые нарушения могут возникнуть, если:

1. Образовательный центр занимается подобной деятельностью без соответствующей лицензии — это будет незаконным и карается по закону.

2. Использует образовательные услуги как прикрытие для финансовых операций, что может рассматриваться как мошенничество или нарушение финансового законодательства.

Конкретные нарушения могут включать:

1. Незаконное осуществление деятельности на рынке ценных бумаг — если деятельность ведется без лицензии, выданной Центральным банком РФ или иным уполномоченным органом.

2. Незаконная деятельность дилера или брокера — без необходимых лицензий.

3. Несоблюдение требований по защите прав инвесторов — например, неправомерное использование средств или предоставление недостоверной информации.

4. Мошенничество или введение в заблуждение клиентов — если организация использует такие услуги как прикрытие для незаконных финансовых операций.
—

2025