ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД
(ГЛАВА 5 Закона Республики Беларусь "Об инвестиционных фондах")
Статья 19. Паевой инвестиционный фонд
1. Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом.
Паевой инвестиционный фонд формируется на неограниченный срок, если правилами паевого инвестиционного фонда не установлено иное.
2. Имущество паевого инвестиционного фонда принадлежит владельцам инвестиционных паев на праве общей долевой собственности. Не допускаются раздел имущества паевого инвестиционного фонда между владельцами его инвестиционных паев и выдел из него доли в натуре.
Доля в праве общей собственности на имущество паевого инвестиционного фонда удостоверяется инвестиционным паем, выдаваемым владельцу инвестиционного пая управляющей организацией паевого инвестиционного фонда.
3. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества паевого инвестиционного фонда.
Статья 20. Инвестиционные паи
1. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество паевого инвестиционного фонда и одинаковые права.
2. Инвестиционные паи подлежат государственной регистрации.
3. Эмиссия (выдача) производных ценных бумаг, базовым активом по которым является инвестиционный пай, не допускается.
4. Инвестиционные паи свободно обращаются по окончании формирования паевого инвестиционного фонда на организованном либо неорганизованном рынках, если иное не установлено частью второй пункта 2 статьи 24 настоящего Закона, иными законодательными актами.
5. Учет инвестиционных паев, прав на них, обременений (ограничений) этих прав осуществляется в депозитарной системе Республики Беларусь в порядке, установленном уполномоченным органом.
6. Владельцами инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда не могут быть управляющая организация и специализированный депозитарий этого фонда, депозитарий, аудиторская организация (аудитор – индивидуальный предприниматель), исполнитель оценки, являющийся юридическим лицом, либо оценщик – индивидуальный предприниматель, с которыми управляющей организацией этого фонда заключены договоры на оказание соответствующих услуг.
Сделки, совершенные с нарушением требования, установленного частью первой настоящего пункта, являются ничтожными.
7. Инвестиционный пай открытого паевого инвестиционного фонда предоставляет его владельцу право:
на долю в праве общей собственности на имущество этого фонда;
требовать от управляющей организации этого фонда выкупа инвестиционного пая в случаях, на условиях и в порядке, установленных статьей 27 настоящего Закона и правилами открытого паевого инвестиционного фонда, но не реже одного раза в месяц (одного раза в год);
требовать обмена инвестиционных паев этого фонда на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда, имущество которого находится в доверительном управлении той же управляющей организации открытого паевого инвестиционного фонда, в случаях, на условиях и в порядке, установленных статьей 28 настоящего Закона и правилами открытого паевого инвестиционного фонда;
на получение при прекращении существования этого фонда части денежных средств, в том числе от реализации его имущества, оставшихся после удовлетворения письменных требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества этого фонда, а также после оплаты расходов, связанных с прекращением его существования, пропорционально количеству принадлежащих этому владельцу инвестиционных паев.
8. Инвестиционный пай закрытого паевого инвестиционного фонда предоставляет его владельцу право:
на долю в праве общей собственности на имущество этого фонда;
на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев этого фонда;
на получение дивидендов по инвестиционному паю (но не реже одного раза в год при условии, что в результате выплаты дивидендов стоимость имущества закрытого паевого инвестиционного фонда не станет менее минимального размера имущества этого фонда) на условиях и в порядке, установленных правилами этого фонда;
требовать от управляющей организации закрытого паевого инвестиционного фонда выкупа инвестиционного пая, если это установлено правилами этого фонда, а также в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 27 настоящего Закона;
на получение при прекращении существования этого фонда части денежных средств, в том числе от реализации его имущества, оставшихся после удовлетворения письменных требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества этого фонда, а также после оплаты расходов, связанных с прекращением его существования, пропорционально количеству принадлежащих этому владельцу инвестиционных паев.
Статья 21. Доверительное управление имуществом паевого инвестиционного фонда
1. Физические и (или) юридические лица (вверители) передают по договору доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда денежные средства в доверительное управление управляющей организации паевого инвестиционного фонда для включения их в паевой инвестиционный фонд в целях объединения этих денежных средств с денежными средствами других вверителей и последующего их инвестирования в соответствии с правилами и инвестиционной декларацией паевого инвестиционного фонда.
2. Договор доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда является договором присоединения, условия которого определяются управляющей организацией паевого инвестиционного фонда в правилах паевого инвестиционного фонда. Условия договора доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда могут быть приняты вверителем только посредством присоединения к указанному договору в целом.
Присоединение к договору доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда осуществляется путем приобретения вверителем инвестиционных паев.
Отчуждение владельцем своих инвестиционных паев означает расторжение договора доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда.
3. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда осуществляет за вознаграждение доверительное управление имуществом паевого инвестиционного фонда в интересах вверителей путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении этого имущества в соответствии с правилами и инвестиционной декларацией этого фонда. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, входящими в состав имущества паевого инвестиционного фонда, включая право голоса по ценным бумагам, которые предоставляют такое право.
Управляющая организация паевого инвестиционного фонда вправе быть истцом и ответчиком в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом паевого инвестиционного фонда.
Статья 22. Выдача инвестиционных паев. Формирование паевого инвестиционного фонда
1. Процедура выдачи инвестиционных паев, если иное не предусмотрено законодательством о ценных бумагах, включает следующие этапы:
принятие решения о формировании паевого инвестиционного фонда, утверждение правил и инвестиционной декларации паевого инвестиционного фонда;
регистрация правил паевого инвестиционного фонда;
государственная регистрация инвестиционных паев;
размещение инвестиционных паев на организованном либо неорганизованном рынках;
представление отчета об окончании формирования паевого инвестиционного фонда.
2. Формирование паевого инвестиционного фонда осуществляется на основании соответствующего решения общего собрания участников управляющей организации паевого инвестиционного фонда либо, если это предусмотрено ее уставом, совета директоров (наблюдательного совета) управляющей организации паевого инвестиционного фонда.
Одновременно с принятием решения о формировании паевого инвестиционного фонда общим собранием участников управляющей организации паевого инвестиционного фонда либо, если это предусмотрено ее уставом, советом директоров (наблюдательным советом) управляющей организации паевого инвестиционного фонда утверждаются правила и инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда.
3. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда вправе формировать несколько паевых инвестиционных фондов, которые должны различаться целями инвестиционной политики, перечнем видов имущества, в которое инвестируются денежные средства инвестиционного фонда, определенным инвестиционной декларацией, стратегиями снижения рисков (хеджирования) и диверсификации имущества инвестиционного фонда.
4. Формирование паевого инвестиционного фонда начинается с даты, определенной правилами паевого инвестиционного фонда, но не позднее шести месяцев с даты регистрации уполномоченным органом правил паевого инвестиционного фонда и государственной регистрации инвестиционных паев. При этом срок формирования минимального размера имущества паевого инвестиционного фонда не может превышать шести месяцев.
Паевой инвестиционный фонд считается сформированным в день достижения минимального размера имущества паевого инвестиционного фонда, за исключением случая, предусмотренного частью третьей настоящего пункта.
В случае, если инвестиционной декларацией паевого инвестиционного фонда определен иной размер имущества паевого инвестиционного фонда, при достижении которого паевой инвестиционный фонд будет считаться сформированным, но не менее минимального размера имущества паевого инвестиционного фонда, паевой инвестиционный фонд считается сформированным в день достижения размера имущества, определенного инвестиционной декларацией.
5. Присоединение к договору доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда путем приобретения физическими и (или) юридическими лицами инвестиционных паев этого фонда осуществляется на основании заявлений этих лиц, поданных в управляющую организацию паевого инвестиционного фонда в порядке, установленном правилами этого фонда. Заявление на приобретение инвестиционных паев не может быть отозвано.
Заявления на приобретение инвестиционных паев принимаются и исполняются управляющей организацией паевого инвестиционного фонда в порядке, установленном настоящей статьей и правилами паевого инвестиционного фонда.
6. При присоединении к договору доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда вверитель в порядке, установленном правилами этого фонда, передает в качестве оплаты инвестиционных паев денежные средства, которые учитываются на отдельном (специальном) банковском счете, открытом управляющей организацией паевого инвестиционного фонда для учета средств паевого инвестиционного фонда в специализированном депозитарии при наличии у него специального разрешения (лицензии) на осуществление банковской деятельности либо в ином банке, указанном специализированным депозитарием.
7. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда не вправе перечислять на счет, указанный в пункте 6 настоящей статьи, собственные денежные средства или другие денежные средства, находящиеся у нее в доверительном управлении или по иным основаниям.
8. На денежные средства, переданные вверителями в качестве оплаты инвестиционных паев в процессе формирования паевого инвестиционного фонда, не допускается обращение взыскания по долгам управляющей организации паевого инвестиционного фонда или специализированного депозитария. В случае ликвидации управляющей организации паевого инвестиционного фонда или специализированного депозитария либо признания их несостоятельными или банкротами указанные денежные средства в состав имущества должника не включаются.
9. В случае, если в процессе формирования паевого инвестиционного фонда принято решение о ликвидации управляющей организации паевого инвестиционного фонда или специализированного депозитария либо в отношении указанных лиц открыто конкурсное производство, денежные средства, переданные вверителями в качестве оплаты инвестиционных паев, подлежат возврату этим вверителям в порядке, установленном правилами паевого инвестиционного фонда, не позднее трех рабочих дней с даты принятия решения о ликвидации или открытия конкурсного производства в отношении указанных лиц.
10. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда до формирования паевого инвестиционного фонда не вправе распоряжаться денежными средствами, переданными вверителями в качестве оплаты инвестиционных паев, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 9 и 15 настоящей статьи.
11. В период формирования паевого инвестиционного фонда инвестиционные паи размещаются его управляющей организацией по первоначальной стоимости, определенной правилами паевого инвестиционного фонда.
12. После окончания формирования паевого инвестиционного фонда инвестиционные паи размещаются по их расчетной стоимости, которая определяется каждый рабочий день, если иное не установлено правилами этого фонда.
Правилами паевого инвестиционного фонда может быть предусмотрена надбавка к расчетной стоимости инвестиционных паев при их размещении после окончания формирования паевого инвестиционного фонда. Размер надбавки не может составлять более полутора процентов от расчетной стоимости инвестиционного пая. Расчетная стоимость инвестиционного пая с учетом надбавки образует цену размещения инвестиционного пая.
13. При формировании паевого инвестиционного фонда зачисление управляющей организацией паевого инвестиционного фонда инвестиционных паев на счета «депо» вверителей осуществляется в первый рабочий день, следующий за днем окончания формирования паевого инвестиционного фонда, в порядке, установленном правилами паевого инвестиционного фонда.
Количество инвестиционных паев, выдаваемых и размещаемых управляющей организацией открытого паевого инвестиционного фонда, не ограничивается. Количество инвестиционных паев, выдаваемых и размещаемых управляющей организацией закрытого паевого инвестиционного фонда, не ограничивается, если правилами этого фонда не определено предельное количество инвестиционных паев, выдаваемых и размещаемых управляющей организацией этого фонда.
14. Не позднее пяти рабочих дней с даты формирования паевого инвестиционного фонда управляющая организация паевого инвестиционного фонда представляет в уполномоченный орган отчет об окончании формирования паевого инвестиционного фонда, подписанный уполномоченными должностными лицами управляющей организации и специализированного депозитария этого фонда.
15. В случае, если в срок, указанный в пункте 4 настоящей статьи, размер имущества паевого инвестиционного фонда не достиг размера, определенного инвестиционной декларацией паевого инвестиционного фонда, паевой инвестиционный фонд считается несформированным.
В этом случае управляющая организация паевого инвестиционного фонда обязана не позднее трех рабочих дней возвратить денежные средства вверителям, передавшим их в качестве оплаты инвестиционных паев, в порядке, установленном правилами паевого инвестиционного фонда.
Статья 23. Обособление имущества паевого инвестиционного фонда
1. Имущество паевого инвестиционного фонда обособляется от иного имущества владельцев инвестиционных паев, собственного имущества управляющей организации этого фонда, имущества иных инвестиционных фондов, находящегося в доверительном управлении этой управляющей организации, а также от иного имущества, находящегося у указанной управляющей организации по иным основаниям.
Имущество паевого инвестиционного фонда учитывается его управляющей организацией отдельно, и по нему составляется отдельная бухгалтерская и (или) финансовая отчетность.
2. Имущество паевого инвестиционного фонда учитывается на отдельном (специальном) банковском счете (счетах) управляющей организации паевого инвестиционного фонда, а учет прав на ценные бумаги, входящие в состав этого имущества, осуществляется на отдельном счете (счетах) «депо» управляющей организации паевого инвестиционного фонда.
Счета, указанные в части первой настоящего пункта, могут открываться в специализированном депозитарии при наличии у него соответственно специального разрешения (лицензии) на осуществление банковской деятельности, лицензии на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (составляющие работы и услуги – депозитарная деятельность) либо в ином банке и (или) ином депозитарии, указанных специализированным депозитарием.
Государственная регистрация недвижимого имущества, прав на него и сделок с ним для включения такого имущества в состав имущества паевого инвестиционного фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством.
3. Не допускается обращение взыскания на имущество паевого инвестиционного фонда по долгам владельца инвестиционного пая, управляющей организации паевого инвестиционного фонда или специализированного депозитария. В случае ликвидации (прекращения деятельности) владельца инвестиционного пая, управляющей организации паевого инвестиционного фонда или специализированного депозитария либо признания их несостоятельными или банкротами имущество паевого инвестиционного фонда в состав имущества должника не включается.
4. Взыскание может обращаться на инвестиционный пай по долгам его владельца. В случае ликвидации (прекращения деятельности) владельца инвестиционного пая либо признания его несостоятельным или банкротом инвестиционный пай включается в состав имущества должника.
Статья 24. Правила паевого инвестиционного фонда
1. Решения об утверждении правил паевого инвестиционного фонда, о внесении в них изменений и (или) дополнений принимают общее собрание участников управляющей организации паевого инвестиционного фонда простым большинством голосов, если большее количество голосов не предусмотрено уставом управляющей организации паевого инвестиционного фонда, либо совет директоров (наблюдательный совет), если это предусмотрено уставом управляющей организации паевого инвестиционного фонда, квалифицированным большинством не менее двух третей голосов всех членов этого совета.
Правила паевого инвестиционного фонда, внесенные в них изменения и (или) дополнения подлежат регистрации уполномоченным органом.
2. Правила паевого инвестиционного фонда должны содержать:
полное и сокращенное (при его наличии) название паевого инвестиционного фонда;
полное наименование и место нахождения управляющей организации паевого инвестиционного фонда;
полное наименование и место нахождения специализированного депозитария;
полное наименование и место нахождения депозитария, осуществляющего формирование реестра владельцев инвестиционных паев;
срок существования паевого инвестиционного фонда либо указание о его бессрочном существовании;
права владельцев инвестиционных паев;
права и обязанности управляющей организации паевого инвестиционного фонда;
указание о возможности внесения изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда, а также случаи и порядок внесения этих изменений и (или) дополнений либо указание, что внесение изменений и (или) дополнений в правила не допускается;
первоначальную стоимость инвестиционного пая;
условия и порядок подачи заявлений на приобретение и выкуп инвестиционных паев, порядок выдачи, обращения, выкупа и погашения инвестиционных паев;
случаи, порядок и сроки подачи заявлений на обмен инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда и порядок обмена инвестиционных паев;
сведения о порядке учета и хранения, а также определения стоимости имущества паевого инвестиционного фонда и расчетной стоимости инвестиционного пая;
виды, порядок определения и максимальные размеры расходов, связанных с формированием паевого инвестиционного фонда и доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда, которые подлежат оплате за счет имущества этого фонда, в том числе вознаграждений, выплачиваемых управляющей организации паевого инвестиционного фонда, специализированному депозитарию, депозитарию, аудиторской организации (аудитору – индивидуальному предпринимателю), которая оказывает аудиторские услуги управляющей организации паевого инвестиционного фонда, исполнителю оценки, являющемуся юридическим лицом, либо оценщику – индивидуальному предпринимателю, а также иным лицам, услуги которых используются в связи с формированием паевого инвестиционного фонда и доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда;
условия и порядок заключения договора на оказание услуг по учету имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению с другим специализированным депозитарием в случаях, указанных в абзацах втором, шестом–десятом пункта 1 статьи 47 настоящего Закона, или в случае отказа специализированного депозитария от исполнения договора на оказание услуг по учету имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению;
возможность заключения договора доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда с другой управляющей организацией;
условия и порядок приостановления размещения инвестиционных паев;
условия и порядок прекращения существования паевого инвестиционного фонда, в том числе погашения инвестиционных паев при прекращении существования фонда, с указанием порядка информирования о прекращении существования паевого инвестиционного фонда;
условия и порядок раскрытия информации о паевом инвестиционном фонде, подлежащей раскрытию в соответствии со статьями 48–50 настоящего Закона;
иные сведения, предусмотренные настоящим Законом и уполномоченным органом.
Правилами паевого инвестиционного фонда могут быть установлены:
круг лиц (либо порядок его определения), которые могут выступать владельцами инвестиционных паев;
возможность совершения сделок в процессе размещения и обращения инвестиционных паев только на организованном рынке, в том числе в торговой системе определенного организатора торговли ценными бумагами.
3. Правила открытого паевого инвестиционного фонда помимо сведений, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи, должны содержать:
условия и порядок исполнения заявлений на выкуп инвестиционных паев;
условия и порядок приостановления выкупа инвестиционных паев.
Правилами открытого паевого инвестиционного фонда владельцу его инвестиционного пая может быть предоставлено право требовать от управляющей организации открытого паевого инвестиционного фонда выкупа этого пая в любой рабочий день.
4. Правила закрытого паевого инвестиционного фонда помимо сведений, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи, должны содержать:
условия и порядок начисления и выплаты дивидендов по инвестиционным паям, но не реже одного раза в год при условии, что в результате выплаты дивидендов стоимость имущества закрытого паевого инвестиционного фонда не станет менее минимального размера имущества этого фонда;
условия, порядок созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев, в том числе порядок определения повестки дня, кворум повторного общего собрания, порядок принятия решений, оформления протокола общего собрания, подачи письменного требования о созыве общего собрания владельцами инвестиционных паев, составляющих не менее десяти процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи указанного требования;
положение о преимущественном праве владельцев инвестиционных паев приобретать инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда, выдаваемые после завершения его формирования, а также порядок осуществления указанного права;
условия и порядок подачи и исполнения заявлений на выкуп инвестиционных паев, если правилами закрытого паевого инвестиционного фонда предусматривается право владельцев инвестиционных паев этого фонда требовать от управляющей организации закрытого паевого инвестиционного фонда выкупа принадлежащих им инвестиционных паев до истечения срока существования закрытого паевого инвестиционного фонда;
виды сделок с имуществом закрытого паевого инвестиционного фонда, на совершение которых необходимо получение одобрения общего собрания владельцев инвестиционных паев, и порядок получения такого одобрения.
Правилами закрытого паевого инвестиционного фонда может быть определено предельное количество инвестиционных паев, размещаемых управляющей организацией этого фонда.
5. Общее собрание участников управляющей организации паевого инвестиционного фонда либо, если это предусмотрено ее уставом, совет директоров (наблюдательный совет) вправе в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи принять решение о внесении изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда, если возможность, условия и порядок их внесения установлены правилами этого фонда. Такие изменения и (или) дополнения вступают в силу со дня их регистрации уполномоченным органом.
До регистрации уполномоченным органом изменений и (или) дополнений, вносимых в правила закрытого паевого инвестиционного фонда, эти изменения и (или) дополнения подлежат одобрению общим собранием владельцев инвестиционных паев этого фонда в случаях, предусмотренных частью второй пункта 1 статьи 26 настоящего Закона.
Изменения и (или) дополнения, внесенные в правила паевого инвестиционного фонда, подлежат раскрытию в порядке, установленном этими правилами с учетом требований, установленных статьями 48–50 настоящего Закона и уполномоченным органом.
Статья 25. Регистрация уполномоченным органом правил паевого инвестиционного фонда, внесенных в них изменений и (или) дополнений
1. До регистрации уполномоченным органом правил паевого инвестиционного фонда управляющая организация не вправе формировать паевой инвестиционный фонд.
2. Уполномоченный орган принимает решение о регистрации правил паевого инвестиционного фонда, внесенных в них изменений и (или) дополнений либо решение об отказе в такой регистрации не позднее одного месяца с даты регистрации заявления о регистрации правил паевого инвестиционного фонда, внесенных в них изменений и (или) дополнений и не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения уведомляет об этом управляющую организацию.
3. Уполномоченный орган отказывает в регистрации правил паевого инвестиционного фонда, внесенных в них изменений и (или) дополнений в случае:
несоответствия названия паевого инвестиционного фонда требованиям, установленным пунктами 2 и 3 статьи 7 настоящего Закона;
несоответствия представленных документов требованиям, установленным статьей 24 настоящего Закона, иного законодательства;
отсутствия у заявителя статуса управляющей организации или у лица, с которым заключен договор на оказание услуг по учету имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению, статуса специализированного депозитария;
наличия в представленных документах сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение;
наличия в инвестиционной декларации паевого инвестиционного фонда, правила которого представлены на регистрацию, сведений, не отвечающих требованиям, установленным пунктами 1 и 4 статьи 8 настоящего Закона.
4. Решения уполномоченного органа о регистрации, об отказе в регистрации правил паевого инвестиционного фонда, внесенных в них изменений и (или) дополнений могут быть обжалованы управляющей организацией в суд, рассматривающий экономические дела, в течение трех месяцев со дня получения управляющей организацией соответствующего уведомления.
5. Паевые инвестиционные фонды, правила которых зарегистрированы уполномоченным органом, подлежат учету этим органом в реестре инвестиционных фондов. Уполномоченный орган обеспечивает свободный доступ к сведениям реестра инвестиционных фондов путем их размещения на едином портале финансового рынка и официальном сайте уполномоченного органа. Порядок ведения реестра инвестиционных фондов, состав сведений этого реестра, размещаемых уполномоченным органом, и порядок их размещения устанавливаются уполномоченным органом.
Статья 26. Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда
1. Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда (далее в настоящей статье – общее собрание) принимает решения по вопросам:
заключения договора доверительного управления имуществом закрытого паевого инвестиционного фонда с другой управляющей организацией, если такая возможность предусмотрена правилами закрытого паевого инвестиционного фонда;
внесения изменений и (или) дополнений в инвестиционную декларацию;
одобрения изменений и (или) дополнений, вносимых в правила закрытого паевого инвестиционного фонда.
Одобрение общим собранием изменений и (или) дополнений, вносимых в правила закрытого паевого инвестиционного фонда, требуется в случае:
изменения видов, порядка определения и максимальных размеров расходов, связанных с доверительным управлением имуществом закрытого паевого инвестиционного фонда;
изменения типа паевого инвестиционного фонда с закрытого на открытый;
введения, исключения или изменения положений о необходимости получения одобрения общего собрания в части совершения сделок с имуществом закрытого паевого инвестиционного фонда и о порядке получения такого одобрения;
изменения предельного количества размещаемых управляющей организацией закрытого паевого инвестиционного фонда инвестиционных паев, если такие сведения предусмотрены правилами закрытого паевого инвестиционного фонда;
прекращения существования закрытого паевого инвестиционного фонда, продления срока его существования (в случае, если правилами закрытого паевого инвестиционного фонда установлен срок существования фонда).
Для принятия решений по вопросам, указанным в частях первой и второй настоящего пункта, общее собрание созывается и проводится в порядке, установленном настоящей статьей и правилами закрытого паевого инвестиционного фонда.
Общее собрание созывается управляющей организацией закрытого паевого инвестиционного фонда, а в случаях, предусмотренных пунктами 3 и 4 настоящей статьи, специализированным депозитарием и (или) владельцами инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, составляющих не менее десяти процентов общего количества инвестиционных паев на дату созыва общего собрания, созванного владельцами инвестиционных паев.
2. Созыв общего собрания управляющей организацией закрытого паевого инвестиционного фонда осуществляется по собственной инициативе или по письменному требованию владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее десяти процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи письменного требования о созыве общего собрания.
Созыв общего собрания по письменному требованию владельцев инвестиционных паев осуществляется в срок, который определен правилами закрытого паевого инвестиционного фонда и не может превышать сорока дней с даты получения управляющей организацией закрытого паевого инвестиционного фонда письменного требования о созыве общего собрания. Допускается отказ в созыве общего собрания в случае, если письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания не соответствует требованиям пункта 7 настоящей статьи или ни один вопрос, предлагаемый для включения в повестку дня, не относится к компетенции общего собрания.
3. Созыв общего собрания осуществляется специализированным депозитарием для решения вопроса о заключении договора доверительного управления имуществом закрытого паевого инвестиционного фонда с другой управляющей организацией, если такая возможность предусмотрена правилами закрытого паевого инвестиционного фонда, в случае:
наличия письменного требования владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее десяти процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи письменного требования о созыве общего собрания;
приостановления и невозобновления в течение трех месяцев или прекращения в установленном порядке у управляющей организации закрытого паевого инвестиционного фонда соответствующей государственной аккредитации;
принятия решения о ликвидации управляющей организации закрытого паевого инвестиционного фонда.
4. В случае прекращения в установленном порядке у управляющей организации закрытого паевого инвестиционного фонда и специализированного депозитария соответствующих государственных аккредитаций общее собрание для принятия решения о заключении договора доверительного управления имуществом закрытого паевого инвестиционного фонда с другой управляющей организацией может быть созвано владельцами инвестиционных паев.
В случае, если общее собрание не будет созвано в течение трех месяцев после прекращения в установленном порядке у управляющей организации закрытого паевого инвестиционного фонда и специализированного депозитария соответствующих государственных аккредитаций, осуществляется прекращение существования закрытого паевого инвестиционного фонда в порядке, установленном пунктом 3 статьи 34 настоящего Закона.
5. Специализированный депозитарий и (или) владельцы инвестиционных паев, которые имеют право на созыв общего собрания, обеспечивают его подготовку, созыв и проведение.
6. Расходы, связанные с созывом и проведением управляющей организацией закрытого паевого инвестиционного фонда общего собрания, оплачиваются за счет имущества закрытого паевого инвестиционного фонда, а в случае созыва и проведения общего собрания специализированным депозитарием или владельцами инвестиционных паев, которые имеют право на созыв общего собрания, возмещаются за счет указанного имущества.
7. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания, направленное в соответствии с пунктом 2 и абзацем вторым пункта 3 настоящей статьи, должно содержать повестку дня общего собрания.
8. Общее собрание имеет кворум, если на нем присутствуют владельцы инвестиционных паев (их представители), составляющих более пятидесяти процентов общего количества инвестиционных паев на дату проведения общего собрания.
В случае отсутствия кворума для проведения общего собрания может быть созвано повторное общее собрание. Кворум повторного общего собрания определяется правилами закрытого паевого инвестиционного фонда.
9. Решения общего собрания могут приниматься путем проведения заочного голосования.
10. Решения общего собрания принимаются большинством голосов от общего количества голосов владельцев инвестиционных паев (их представителей), присутствующих на общем собрании, если большее количество голосов не предусмотрено правилами закрытого паевого инвестиционного фонда. При этом количество голосов, предоставляемых владельцу инвестиционных паев, определяется количеством принадлежащих ему инвестиционных паев по принципу «один инвестиционный пай – один голос».
11. Дополнительные требования к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания, а также к порядку подачи письменного требования о созыве общего собрания владельцами инвестиционных паев, составляющих не менее десяти процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи указанного требования, устанавливаются правилами закрытого паевого инвестиционного фонда.
12. Извещение о созыве общего собрания и принятые им решения должны быть доведены до сведения владельцев инвестиционных паев в порядке, установленном правилами закрытого паевого инвестиционного фонда, в соответствии с требованиями, установленными уполномоченным органом.
13. На общем собрании вправе присутствовать представители управляющей организации закрытого паевого инвестиционного фонда, специализированного депозитария, уполномоченного органа.
Специализированный депозитарий, уполномоченный орган должны быть извещены о созыве общего собрания не позднее пяти рабочих дней до даты его проведения.
Копия протокола общего собрания должна быть направлена в специализированный депозитарий и уполномоченный орган не позднее пяти рабочих дней со дня его проведения.
Статья 27. Выкуп инвестиционных паев
1. Выкуп инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств паевого инвестиционного фонда, в том числе полученных от реализации иного имущества паевого инвестиционного фонда.
В случае недостаточности имущества паевого инвестиционного фонда управляющая организация паевого инвестиционного фонда вправе использовать для выкупа инвестиционных паев собственные денежные средства, в том числе заемные.
Совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества паевого инвестиционного фонда, по займам, полученным для выкупа инвестиционных паев, не должен превышать десяти процентов от стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда. Срок привлечения заемных денежных средств для выкупа инвестиционных паев (включая срок продления) не может превышать трех месяцев. Выплата процентов за пользование заемными денежными средствами, предназначенными для выкупа инвестиционных паев, осуществляется за счет собственных средств управляющей организации паевого инвестиционного фонда.
2. Выкуп инвестиционных паев не допускается до окончания формирования паевого инвестиционного фонда.
3. Требования о выкупе инвестиционных паев подаются в форме заявлений на выкуп инвестиционных паев.
В приеме заявлений на выкуп инвестиционных паев может быть отказано в случае:
несоблюдения порядка и условий подачи заявлений, установленных правилами паевого инвестиционного фонда;
принятия решения о приостановлении выкупа инвестиционных паев в случаях и порядке, установленных статьей 29 настоящего Закона.
4. Заявления на выкуп инвестиционных паев принимаются управляющей организацией паевого инвестиционного фонда до конца рабочего дня, предшествующего дате выкупа инвестиционных паев, в порядке, установленном правилами паевого инвестиционного фонда.
Выплата денежных средств заявителю осуществляется в течение срока, определенного правилами паевого инвестиционного фонда, но не позднее пяти рабочих дней со дня выкупа инвестиционных паев.
5. Управляющая организация открытого паевого инвестиционного фонда обязана осуществлять выкуп инвестиционных паев по заявлениям их владельцев по цене и в порядке, установленным частями первой и второй пункта 6 настоящей статьи и правилами этого фонда.
6. Выкуп инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда осуществляется по цене, определенной исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на конец рабочего дня, предшествующего дате выкупа инвестиционных паев, с вычитанием скидки, если это предусмотрено правилами этого фонда. Максимальный размер скидки не должен превышать трех процентов от расчетной стоимости инвестиционного пая открытого паевого инвестиционного фонда.
Не допускаются скидки с расчетной стоимости инвестиционного пая при выкупе инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда в случае внесения изменений и (или) дополнений в правила открытого паевого инвестиционного фонда в соответствии с пунктом 7 настоящей статьи.
В случае, если правилами закрытого паевого инвестиционного фонда предусматривается право владельцев инвестиционных паев требовать выкупа принадлежащих им инвестиционных паев, правилами этого фонда должен быть установлен порядок расчета цены их выкупа с учетом требований частей первой и второй настоящего пункта.
7. В случае внесения изменений и (или) дополнений в правила открытого паевого инвестиционного фонда, нарушающих права владельцев инвестиционных паев, владельцы инвестиционных паев этого фонда вправе требовать выкупа принадлежащих им инвестиционных паев в течение двух месяцев с даты принятия такого решения.
8. В случае принятия решения о внесении изменений и (или) дополнений в инвестиционную декларацию закрытого паевого инвестиционного фонда и (или) о внесении изменений и (или) дополнений в правила закрытого паевого инвестиционного фонда, нарушающих права владельцев инвестиционных паев, владельцы инвестиционных паев этого фонда, голосовавшие против принятия (одобрения) соответствующего решения или не извещенные надлежащим образом о проведении общего собрания владельцев инвестиционных паев, на котором было принято (одобрено) такое решение, вправе требовать выкупа принадлежащих им инвестиционных паев в течение двух месяцев с даты принятия (одобрения) такого решения независимо от наличия в правилах этого фонда прав владельцев инвестиционных паев на выкуп инвестиционных паев. В этом случае выкуп инвестиционных паев осуществляется по цене, определенной в соответствии с пунктом 6 настоящей статьи.
9. Выплата денежных средств на основании требований владельцев инвестиционных паев в случаях, предусмотренных пунктами 7 и 8 настоящей статьи, осуществляется в течение срока, определенного правилами паевого инвестиционного фонда, но не позднее одного месяца со дня окончания срока предъявления требований о выкупе инвестиционных паев.
10. Инвестиционные паи, выкупленные управляющей организацией паевого инвестиционного фонда, могут быть проданы управляющей организацией паевого инвестиционного фонда по цене, определенной в соответствии с пунктом 12 статьи 22 настоящего Закона, в течение шести месяцев с даты их зачисления на счет «депо» управляющей организации паевого инвестиционного фонда либо погашены одновременно с выплатой их владельцам денежных средств.
Инвестиционные паи, выкупленные и не проданные управляющей организацией паевого инвестиционного фонда в течение срока, установленного частью первой настоящего пункта, подлежат погашению.
Погашенные инвестиционные паи аннулируются в порядке, установленном уполномоченным органом.
Статья 28. Обмен инвестиционных паев
1. Правилами открытого паевого инвестиционного фонда может быть предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев по требованию их владельцев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда, имущество которого находится в доверительном управлении той же управляющей организации.
2. Обмен инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда (обмениваемые инвестиционные паи) на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда (инвестиционные паи, на которые осуществляется обмен) осуществляется без выплаты денежной компенсации владельцам обмениваемых инвестиционных паев.
При обмене инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда имущество, стоимость которого соответствует расчетной стоимости обмениваемых инвестиционных паев, исключается из состава имущества открытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого обмениваются, и включается в состав имущества открытого паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен. При этом исключение из состава (включение в состав) имущества открытого паевого инвестиционного фонда части неделимого имущества не допускается.
3. В случае обмена инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда обмениваемые инвестиционные паи погашаются, а владельцу этих инвестиционных паев выдаются инвестиционные паи, на которые осуществляется обмен.
4. Требование об обмене инвестиционных паев подается в форме заявления на обмен инвестиционных паев в случаях, порядке и сроки, установленные правилами открытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого обмениваются. Заявление на обмен инвестиционных паев не может быть отозвано.
5. В удовлетворении заявлений на обмен инвестиционных паев должно быть отказано в случае:
несоблюдения случаев, порядка и сроков подачи заявлений, установленных правилами открытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого обмениваются;
принятия решения о приостановлении размещения, выкупа, обмена инвестиционных паев одного из открытых паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых участвуют в обмене, в соответствии со статьей 29 настоящего Закона;
если в результате такого обмена владельцем инвестиционных паев станет лицо, которое в соответствии с частью первой пункта 6 статьи 20 настоящего Закона не может являться их владельцем.
Статья 29. Приостановление размещения, выкупа, обмена инвестиционных паев
1. Приостановление размещения, выкупа, обмена инвестиционных паев осуществляется:
по предписаниям уполномоченного органа в случаях нарушения требований настоящего Закона, иных актов законодательства о ценных бумагах, о хозяйственных обществах или невозможности исполнения договорных обязательств управляющей организацией паевого инвестиционного фонда, специализированным депозитарием, аудиторской организацией (аудитором – индивидуальным предпринимателем), исполнителем оценки, являющимся юридическим лицом, либо оценщиком – индивидуальным предпринимателем, иными лицами, если в результате такого нарушения или такой невозможности будут нарушены права и законные интересы владельцев инвестиционных паев;
управляющей организацией открытого паевого инвестиционного фонда в соответствии с правилами этого фонда, а также в случаях, предусмотренных пунктом 6 настоящей статьи.
2. При приостановлении выкупа и (или) обмена инвестиционных паев одновременно приостанавливается размещение этих паев, осуществляемое после окончания формирования паевого инвестиционного фонда.
3. Размещение, выкуп, обмен инвестиционных паев на основании предписания уполномоченного органа приостанавливаются до устранения нарушений, послуживших причиной такого приостановления.
4. В случае необходимости приостановления размещения, и (или) выкупа, и (или) обмена инвестиционных паев управляющая организация паевого инвестиционного фонда обязана в тот же день письменно уведомить об этом уполномоченный орган с указанием причины такого приостановления и мер по устранению обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.
Управляющая организация паевого инвестиционного фонда обязана уведомить уполномоченный орган о возобновлении размещения, выкупа, обмена инвестиционных паев не позднее дня начала их размещения, выкупа, обмена.
5. Уполномоченный орган в установленных им случаях и порядке вправе запретить управляющей организации паевого инвестиционного фонда приостанавливать размещение, выкуп, обмен инвестиционных паев, возобновлять размещение, выкуп, обмен инвестиционных паев до устранения обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.
6. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда обязана приостановить в порядке, установленном уполномоченным органом, размещение, выкуп, обмен инвестиционных паев с момента получения уведомления уполномоченного органа о приостановлении либо о прекращении у управляющей организации паевого инвестиционного фонда или специализированного депозитария соответствующих государственных аккредитаций до даты возобновления в порядке, установленном Советом Министров Республики Беларусь, таких государственных аккредитаций, заключения договора с другой управляющей организацией или другим специализированным депозитарием либо возникновения основания для прекращения существования фонда.
7. Управляющая организация закрытого паевого инвестиционного фонда вправе предусмотреть в правилах закрытого паевого инвестиционного фонда условия и порядок приостановления размещения инвестиционных паев на определенный срок при условии обязательного раскрытия информации о приостановлении размещения инвестиционных паев не позднее чем за один месяц до даты приостановления в установленном правилами этого фонда порядке с учетом требований, установленных статьями 48–50 настоящего Закона и уполномоченным органом.
Статья 30. Расходы, связанные с формированием паевого инвестиционного фонда и доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда
1. Не подлежат возмещению за счет имущества паевого инвестиционного фонда расходы, не определенные правилами паевого инвестиционного фонда в соответствии с абзацем четырнадцатым части первой пункта 2 статьи 24 настоящего Закона или превышающие максимальные размеры, определенные правилами паевого инвестиционного фонда с учетом требований статьи 42 настоящего Закона.
2. В период формирования паевого инвестиционного фонда вознаграждение управляющей организации паевого инвестиционного фонда начисляется, но не выплачивается.
Оплата расходов, связанных с формированием паевого инвестиционного фонда и доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда, в том числе оплата услуг специализированного депозитария и депозитария, в период формирования паевого инвестиционного фонда осуществляется за счет собственных средств управляющей организации паевого инвестиционного фонда с последующим их возмещением за счет имущества паевого инвестиционного фонда. В случае, если паевой инвестиционный фонд не будет сформирован, оплата расходов, произведенных в период формирования паевого инвестиционного фонда, осуществляется за счет собственных средств управляющей организации паевого инвестиционного фонда.
Статья 31. Ответственность управляющей организации паевого инвестиционного фонда
1. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере убытков, причиненных в результате нарушения требований настоящего Закона, иного законодательства об инвестиционных фондах, правил паевого инвестиционного фонда, инвестиционной декларации, в том числе за неправильное определение расчетной стоимости инвестиционного пая.
2. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда, погашаются за счет этого имущества. В случае недостаточности имущества паевого инвестиционного фонда взыскание может быть обращено только на собственное имущество управляющей организации паевого инвестиционного фонда.
Статья 32. Объединение паевых инвестиционных фондов, изменение типа паевого инвестиционного фонда
1. Допускается объединение паевых инвестиционных фондов одного типа в случаях и порядке, установленных правилами каждого из этих фондов.
2. Общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда может быть принято решение об изменении типа паевого инвестиционного фонда с закрытого на открытый.
3. Не допускается изменение типа паевого инвестиционного фонда с открытого на закрытый.
Источник: https://pravo.by/document/?guid=3871&p0=H11700052 – Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь
права и обязанности управляющей организации паевого инвестиционного фонда;
указание о возможности внесения изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда, а также случаи и порядок внесения этих изменений и (или) дополнений либо указание, что внесение изменений и (или) дополнений в правила не допускается;
первоначальную стоимость инвестиционного пая;
условия и порядок подачи заявлений на приобретение и выкуп инвестиционных паев, порядок выдачи, обращения, выкупа и погашения инвестиционных паев;
случаи, порядок и сроки подачи заявлений на обмен инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда и порядок обмена инвестиционных паев;
сведения о порядке учета и хранения, а также определения стоимости имущества паевого инвестиционного фонда и расчетной стоимости инвестиционного пая;
виды, порядок определения и максимальные размеры расходов, связанных с формированием паевого инвестиционного фонда и доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда, которые подлежат оплате за счет имущества этого фонда, в том числе вознаграждений, выплачиваемых управляющей организации паевого инвестиционного фонда, специализированному депозитарию, депозитарию, аудиторской организации (аудитору – индивидуальному предпринимателю), которая оказывает аудиторские услуги управляющей организации паевого инвестиционного фонда, исполнителю оценки, являющемуся юридическим лицом, либо оценщику – индивидуальному предпринимателю, а также иным лицам, услуги которых используются в связи с формированием паевого инвестиционного фонда и доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда;
условия и порядок заключения договора на оказание услуг по учету имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению с другим специализированным депозитарием в случаях, указанных в абзацах втором, шестом–десятом пункта 1 статьи 47 настоящего Закона, или в случае отказа специализированного депозитария от исполнения договора на оказание услуг по учету имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению;
возможность заключения договора доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда с другой управляющей организацией;
условия и порядок приостановления размещения инвестиционных паев;
условия и порядок прекращения существования паевого инвестиционного фонда, в том числе погашения инвестиционных паев при прекращении существования фонда, с указанием порядка информирования о прекращении существования паевого инвестиционного фонда;
условия и порядок раскрытия информации о паевом инвестиционном фонде, подлежащей раскрытию в соответствии со статьями 48–50 настоящего Закона;
иные сведения, предусмотренные настоящим Законом и уполномоченным органом.
Правилами паевого инвестиционного фонда могут быть установлены:
круг лиц (либо порядок его определения), которые могут выступать владельцами инвестиционных паев;
возможность совершения сделок в процессе размещения и обращения инвестиционных паев только на организованном рынке, в том числе в торговой системе определенного организатора торговли ценными бумагами.
3. Правила открытого паевого инвестиционного фонда помимо сведений, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи, должны содержать:
условия и порядок исполнения заявлений на выкуп инвестиционных паев;
условия и порядок приостановления выкупа инвестиционных паев.
Правилами открытого паевого инвестиционного фонда владельцу его инвестиционного пая может быть предоставлено право требовать от управляющей организации открытого паевого инвестиционного фонда выкупа этого пая в любой рабочий день.
4. Правила закрытого паевого инвестиционного фонда помимо сведений, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи, должны содержать:
условия и порядок начисления и выплаты дивидендов по инвестиционным паям, но не реже одного раза в год при условии, что в результате выплаты дивидендов стоимость имущества закрытого паевого инвестиционного фонда не станет менее минимального размера имущества этого фонда;
условия, порядок созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев, в том числе порядок определения повестки дня, кворум повторного общего собрания, порядок принятия решений, оформления протокола общего собрания, подачи письменного требования о созыве общего собрания владельцами инвестиционных паев, составляющих не менее десяти процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи указанного требования;
положение о преимущественном праве владельцев инвестиционных паев приобретать инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда, выдаваемые после завершения его формирования, а также порядок осуществления указанного права;
условия и порядок подачи и исполнения заявлений на выкуп инвестиционных паев, если правилами закрытого паевого инвестиционного фонда предусматривается право владельцев инвестиционных паев этого фонда требовать от управляющей организации закрытого паевого инвестиционного фонда выкупа принадлежащих им инвестиционных паев до истечения срока существования закрытого паевого инвестиционного фонда;
виды сделок с имуществом закрытого паевого инвестиционного фонда, на совершение которых необходимо получение одобрения общего собрания владельцев инвестиционных паев, и порядок получения такого одобрения.
Правилами закрытого паевого инвестиционного фонда может быть определено предельное количество инвестиционных паев, размещаемых управляющей организацией этого фонда.
5. Общее собрание участников управляющей организации паевого инвестиционного фонда либо, если это предусмотрено ее уставом, совет директоров (наблюдательный совет) вправе в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи принять решение о внесении изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда, если возможность, условия и порядок их внесения установлены правилами этого фонда. Такие изменения и (или) дополнения вступают в силу со дня их регистрации уполномоченным органом.
До регистрации уполномоченным органом изменений и (или) дополнений, вносимых в правила закрытого паевого инвестиционного фонда, эти изменения и (или) дополнения подлежат одобрению общим собранием владельцев инвестиционных паев этого фонда в случаях, предусмотренных частью второй пункта 1 статьи 26 настоящего Закона.
Изменения и (или) дополнения, внесенные в правила паевого инвестиционного фонда, подлежат раскрытию в порядке, установленном этими правилами с учетом требований, установленных статьями 48–50 настоящего Закона и уполномоченным органом.
Статья 25. Регистрация уполномоченным органом правил паевого инвестиционного фонда, внесенных в них изменений и (или) дополнений
1. До регистрации уполномоченным органом правил паевого инвестиционного фонда управляющая организация не вправе формировать паевой инвестиционный фонд.
2. Уполномоченный орган принимает решение о регистрации правил паевого инвестиционного фонда, внесенных в них изменений и (или) дополнений либо решение об отказе в такой регистрации не позднее одного месяца с даты регистрации заявления о регистрации правил паевого инвестиционного фонда, внесенных в них изменений и (или) дополнений и не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения уведомляет об этом управляющую организацию.
3. Уполномоченный орган отказывает в регистрации правил паевого инвестиционного фонда, внесенных в них изменений и (или) дополнений в случае:
несоответствия названия паевого инвестиционного фонда требованиям, установленным пунктами 2 и 3 статьи 7 настоящего Закона;
несоответствия представленных документов требованиям, установленным статьей 24 настоящего Закона, иного законодательства;
отсутствия у заявителя статуса управляющей организации или у лица, с которым заключен договор на оказание услуг по учету имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению, статуса специализированного депозитария;
наличия в представленных документах сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение;
наличия в инвестиционной декларации паевого инвестиционного фонда, правила которого представлены на регистрацию, сведений, не отвечающих требованиям, установленным пунктами 1 и 4 статьи 8 настоящего Закона.
4. Решения уполномоченного органа о регистрации, об отказе в регистрации правил паевого инвестиционного фонда, внесенных в них изменений и (или) дополнений могут быть обжалованы управляющей организацией в суд, рассматривающий экономические дела, в течение трех месяцев со дня получения управляющей организацией соответствующего уведомления.
5. Паевые инвестиционные фонды, правила которых зарегистрированы уполномоченным органом, подлежат учету этим органом в реестре инвестиционных фондов. Уполномоченный орган обеспечивает свободный доступ к сведениям реестра инвестиционных фондов путем их размещения на едином портале финансового рынка и официальном сайте уполномоченного органа. Порядок ведения реестра инвестиционных фондов, состав сведений этого реестра, размещаемых уполномоченным органом, и порядок их размещения устанавливаются уполномоченным органом.
Статья 26. Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда
1. Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда (далее в настоящей статье – общее собрание) принимает решения по вопросам:
заключения договора доверительного управления имуществом закрытого паевого инвестиционного фонда с другой управляющей организацией, если такая возможность предусмотрена правилами закрытого паевого инвестиционного фонда;
внесения изменений и (или) дополнений в инвестиционную декларацию;
одобрения изменений и (или) дополнений, вносимых в правила закрытого паевого инвестиционного фонда.
Одобрение общим собранием изменений и (или) дополнений, вносимых в правила закрытого паевого инвестиционного фонда, требуется в случае:
изменения видов, порядка определения и максимальных размеров расходов, связанных с доверительным управлением имуществом закрытого паевого инвестиционного фонда;
изменения типа паевого инвестиционного фонда с закрытого на открытый;
введения, исключения или изменения положений о необходимости получения одобрения общего собрания в части совершения сделок с имуществом закрытого паевого инвестиционного фонда и о порядке получения такого одобрения;
изменения предельного количества размещаемых управляющей организацией закрытого паевого инвестиционного фонда инвестиционных паев, если такие сведения предусмотрены правилами закрытого паевого инвестиционного фонда;
прекращения существования закрытого паевого инвестиционного фонда, продления срока его существования (в случае, если правилами закрытого паевого инвестиционного фонда установлен срок существования фонда).
Для принятия решений по вопросам, указанным в частях первой и второй настоящего пункта, общее собрание созывается и проводится в порядке, установленном настоящей статьей и правилами закрытого паевого инвестиционного фонда.
Общее собрание созывается управляющей организацией закрытого паевого инвестиционного фонда, а в случаях, предусмотренных пунктами 3 и 4 настоящей статьи, специализированным депозитарием и (или) владельцами инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, составляющих не менее десяти процентов общего количества инвестиционных паев на дату созыва общего собрания, созванного владельцами инвестиционных паев.
2. Созыв общего собрания управляющей организацией закрытого паевого инвестиционного фонда осуществляется по собственной инициативе или по письменному требованию владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее десяти процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи письменного требования о созыве общего собрания.
Созыв общего собрания по письменному требованию владельцев инвестиционных паев осуществляется в срок, который определен правилами закрытого паевого инвестиционного фонда и не может превышать сорока дней с даты получения управляющей организацией закрытого паевого инвестиционного фонда письменного требования о созыве общего собрания. Допускается отказ в созыве общего собрания в случае, если письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания не соответствует требованиям пункта 7 настоящей статьи или ни один вопрос, предлагаемый для включения в повестку дня, не относится к компетенции общего собрания.
3. Созыв общего собрания осуществляется специализированным депозитарием для решения вопроса о заключении договора доверительного управления имуществом закрытого паевого инвестиционного фонда с другой управляющей организацией, если такая возможность предусмотрена правилами закрытого паевого инвестиционного фонда, в случае:
наличия письменного требования владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее десяти процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи письменного требования о созыве общего собрания;
приостановления и невозобновления в течение трех месяцев или прекращения в установленном порядке у управляющей организации закрытого паевого инвестиционного фонда соответствующей государственной аккредитации;
принятия решения о ликвидации управляющей организации закрытого паевого инвестиционного фонда.
4. В случае прекращения в установленном порядке у управляющей организации закрытого паевого инвестиционного фонда и специализированного депозитария соответствующих государственных аккредитаций общее собрание для принятия решения о заключении договора доверительного управления имуществом закрытого паевого инвестиционного фонда с другой управляющей организацией может быть созвано владельцами инвестиционных паев.
В случае, если общее собрание не будет созвано в течение трех месяцев после прекращения в установленном порядке у управляющей организации закрытого паевого инвестиционного фонда и специализированного депозитария соответствующих государственных аккредитаций, осуществляется прекращение существования закрытого паевого инвестиционного фонда в порядке, установленном пунктом 3 статьи 34 настоящего Закона.
5. Специализированный депозитарий и (или) владельцы инвестиционных паев, которые имеют право на созыв общего собрания, обеспечивают его подготовку, созыв и проведение.
6. Расходы, связанные с созывом и проведением управляющей организацией закрытого паевого инвестиционного фонда общего собрания, оплачиваются за счет имущества закрытого паевого инвестиционного фонда, а в случае созыва и проведения общего собрания специализированным депозитарием или владельцами инвестиционных паев, которые имеют право на созыв общего собрания, возмещаются за счет указанного имущества.
7. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания, направленное в соответствии с пунктом 2 и абзацем вторым пункта 3 настоящей статьи, должно содержать повестку дня общего собрания.
8. Общее собрание имеет кворум, если на нем присутствуют владельцы инвестиционных паев (их представители), составляющих более пятидесяти процентов общего количества инвестиционных паев на дату проведения общего собрания.
В случае отсутствия кворума для проведения общего собрания может быть созвано повторное общее собрание. Кворум повторного общего собрания определяется правилами закрытого паевого инвестиционного фонда.
9. Решения общего собрания могут приниматься путем проведения заочного голосования.
10. Решения общего собрания принимаются большинством голосов от общего количества голосов владельцев инвестиционных паев (их представителей), присутствующих на общем собрании, если большее количество голосов не предусмотрено правилами закрытого паевого инвестиционного фонда. При этом количество голосов, предоставляемых владельцу инвестиционных паев, определяется количеством принадлежащих ему инвестиционных паев по принципу «один инвестиционный пай – один голос».
11. Дополнительные требования к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания, а также к порядку подачи письменного требования о созыве общего собрания владельцами инвестиционных паев, составляющих не менее десяти процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи указанного требования, устанавливаются правилами закрытого паевого инвестиционного фонда.
12. Извещение о созыве общего собрания и принятые им решения должны быть доведены до сведения владельцев инвестиционных паев в порядке, установленном правилами закрытого паевого инвестиционного фонда, в соответствии с требованиями, установленными уполномоченным органом.
13. На общем собрании вправе присутствовать представители управляющей организации закрытого паевого инвестиционного фонда, специализированного депозитария, уполномоченного органа.
Специализированный депозитарий, уполномоченный орган должны быть извещены о созыве общего собрания не позднее пяти рабочих дней до даты его проведения.
Копия протокола общего собрания должна быть направлена в специализированный депозитарий и уполномоченный орган не позднее пяти рабочих дней со дня его проведения.
Статья 27. Выкуп инвестиционных паев
1. Выкуп инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств паевого инвестиционного фонда, в том числе полученных от реализации иного имущества паевого инвестиционного фонда.
В случае недостаточности имущества паевого инвестиционного фонда управляющая организация паевого инвестиционного фонда вправе использовать для выкупа инвестиционных паев собственные денежные средства, в том числе заемные.
Совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества паевого инвестиционного фонда, по займам, полученным для выкупа инвестиционных паев, не должен превышать десяти процентов от стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда. Срок привлечения заемных денежных средств для выкупа инвестиционных паев (включая срок продления) не может превышать трех месяцев. Выплата процентов за пользование заемными денежными средствами, предназначенными для выкупа инвестиционных паев, осуществляется за счет собственных средств управляющей организации паевого инвестиционного фонда.
2. Выкуп инвестиционных паев не допускается до окончания формирования паевого инвестиционного фонда.
3. Требования о выкупе инвестиционных паев подаются в форме заявлений на выкуп инвестиционных паев.
В приеме заявлений на выкуп инвестиционных паев может быть отказано в случае:
несоблюдения порядка и условий подачи заявлений, установленных правилами паевого инвестиционного фонда;
принятия решения о приостановлении выкупа инвестиционных паев в случаях и порядке, установленных статьей 29 настоящего Закона.
4. Заявления на выкуп инвестиционных паев принимаются управляющей организацией паевого инвестиционного фонда до конца рабочего дня, предшествующего дате выкупа инвестиционных паев, в порядке, установленном правилами паевого инвестиционного фонда.
Выплата денежных средств заявителю осуществляется в течение срока, определенного правилами паевого инвестиционного фонда, но не позднее пяти рабочих дней со дня выкупа инвестиционных паев.
5. Управляющая организация открытого паевого инвестиционного фонда обязана осуществлять выкуп инвестиционных паев по заявлениям их владельцев по цене и в порядке, установленным частями первой и второй пункта 6 настоящей статьи и правилами этого фонда.
6. Выкуп инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда осуществляется по цене, определенной исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на конец рабочего дня, предшествующего дате выкупа инвестиционных паев, с вычитанием скидки, если это предусмотрено правилами этого фонда. Максимальный размер скидки не должен превышать трех процентов от расчетной стоимости инвестиционного пая открытого паевого инвестиционного фонда.
Не допускаются скидки с расчетной стоимости инвестиционного пая при выкупе инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда в случае внесения изменений и (или) дополнений в правила открытого паевого инвестиционного фонда в соответствии с пунктом 7 настоящей статьи.
В случае, если правилами закрытого паевого инвестиционного фонда предусматривается право владельцев инвестиционных паев требовать выкупа принадлежащих им инвестиционных паев, правилами этого фонда должен быть установлен порядок расчета цены их выкупа с учетом требований частей первой и второй настоящего пункта.
7. В случае внесения изменений и (или) дополнений в правила открытого паевого инвестиционного фонда, нарушающих права владельцев инвестиционных паев, владельцы инвестиционных паев этого фонда вправе требовать выкупа принадлежащих им инвестиционных паев в течение двух месяцев с даты принятия такого решения.
8. В случае принятия решения о внесении изменений и (или) дополнений в инвестиционную декларацию закрытого паевого инвестиционного фонда и (или) о внесении изменений и (или) дополнений в правила закрытого паевого инвестиционного фонда, нарушающих права владельцев инвестиционных паев, владельцы инвестиционных паев этого фонда, голосовавшие против принятия (одобрения) соответствующего решения или не извещенные надлежащим образом о проведении общего собрания владельцев инвестиционных паев, на котором было принято (одобрено) такое решение, вправе требовать выкупа принадлежащих им инвестиционных паев в течение двух месяцев с даты принятия (одобрения) такого решения независимо от наличия в правилах этого фонда прав владельцев инвестиционных паев на выкуп инвестиционных паев. В этом случае выкуп инвестиционных паев осуществляется по цене, определенной в соответствии с пунктом 6 настоящей статьи.
9. Выплата денежных средств на основании требований владельцев инвестиционных паев в случаях, предусмотренных пунктами 7 и 8 настоящей статьи, осуществляется в течение срока, определенного правилами паевого инвестиционного фонда, но не позднее одного месяца со дня окончания срока предъявления требований о выкупе инвестиционных паев.
10. Инвестиционные паи, выкупленные управляющей организацией паевого инвестиционного фонда, могут быть проданы управляющей организацией паевого инвестиционного фонда по цене, определенной в соответствии с пунктом 12 статьи 22 настоящего Закона, в течение шести месяцев с даты их зачисления на счет «депо» управляющей организации паевого инвестиционного фонда либо погашены одновременно с выплатой их владельцам денежных средств.
Инвестиционные паи, выкупленные и не проданные управляющей организацией паевого инвестиционного фонда в течение срока, установленного частью первой настоящего пункта, подлежат погашению.
Погашенные инвестиционные паи аннулируются в порядке, установленном уполномоченным органом.
Статья 28. Обмен инвестиционных паев
1. Правилами открытого паевого инвестиционного фонда может быть предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев по требованию их владельцев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда, имущество которого находится в доверительном управлении той же управляющей организации.
2. Обмен инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда (обмениваемые инвестиционные паи) на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда (инвестиционные паи, на которые осуществляется обмен) осуществляется без выплаты денежной компенсации владельцам обмениваемых инвестиционных паев.
При обмене инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда имущество, стоимость которого соответствует расчетной стоимости обмениваемых инвестиционных паев, исключается из состава имущества открытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого обмениваются, и включается в состав имущества открытого паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен. При этом исключение из состава (включение в состав) имущества открытого паевого инвестиционного фонда части неделимого имущества не допускается.
3. В случае обмена инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда обмениваемые инвестиционные паи погашаются, а владельцу этих инвестиционных паев выдаются инвестиционные паи, на которые осуществляется обмен.
4. Требование об обмене инвестиционных паев подается в форме заявления на обмен инвестиционных паев в случаях, порядке и сроки, установленные правилами открытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого обмениваются. Заявление на обмен инвестиционных паев не может быть отозвано.
5. В удовлетворении заявлений на обмен инвестиционных паев должно быть отказано в случае:
несоблюдения случаев, порядка и сроков подачи заявлений, установленных правилами открытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого обмениваются;
принятия решения о приостановлении размещения, выкупа, обмена инвестиционных паев одного из открытых паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых участвуют в обмене, в соответствии со статьей 29 настоящего Закона;
если в результате такого обмена владельцем инвестиционных паев станет лицо, которое в соответствии с частью первой пункта 6 статьи 20 настоящего Закона не может являться их владельцем.
Статья 29. Приостановление размещения, выкупа, обмена инвестиционных паев
1. Приостановление размещения, выкупа, обмена инвестиционных паев осуществляется:
по предписаниям уполномоченного органа в случаях нарушения требований настоящего Закона, иных актов законодательства о ценных бумагах, о хозяйственных обществах или невозможности исполнения договорных обязательств управляющей организацией паевого инвестиционного фонда, специализированным депозитарием, аудиторской организацией (аудитором – индивидуальным предпринимателем), исполнителем оценки, являющимся юридическим лицом, либо оценщиком – индивидуальным предпринимателем, иными лицами, если в результате такого нарушения или такой невозможности будут нарушены права и законные интересы владельцев инвестиционных паев;
управляющей организацией открытого паевого инвестиционного фонда в соответствии с правилами этого фонда, а также в случаях, предусмотренных пунктом 6 настоящей статьи.
2. При приостановлении выкупа и (или) обмена инвестиционных паев одновременно приостанавливается размещение этих паев, осуществляемое после окончания формирования паевого инвестиционного фонда.
3. Размещение, выкуп, обмен инвестиционных паев на основании предписания уполномоченного органа приостанавливаются до устранения нарушений, послуживших причиной такого приостановления.
4. В случае необходимости приостановления размещения, и (или) выкупа, и (или) обмена инвестиционных паев управляющая организация паевого инвестиционного фонда обязана в тот же день письменно уведомить об этом уполномоченный орган с указанием причины такого приостановления и мер по устранению обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.
Управляющая организация паевого инвестиционного фонда обязана уведомить уполномоченный орган о возобновлении размещения, выкупа, обмена инвестиционных паев не позднее дня начала их размещения, выкупа, обмена.
5. Уполномоченный орган в установленных им случаях и порядке вправе запретить управляющей организации паевого инвестиционного фонда приостанавливать размещение, выкуп, обмен инвестиционных паев, возобновлять размещение, выкуп, обмен инвестиционных паев до устранения обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.
6. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда обязана приостановить в порядке, установленном уполномоченным органом, размещение, выкуп, обмен инвестиционных паев с момента получения уведомления уполномоченного органа о приостановлении либо о прекращении у управляющей организации паевого инвестиционного фонда или специализированного депозитария соответствующих государственных аккредитаций до даты возобновления в порядке, установленном Советом Министров Республики Беларусь, таких государственных аккредитаций, заключения договора с другой управляющей организацией или другим специализированным депозитарием либо возникновения основания для прекращения существования фонда.
7. Управляющая организация закрытого паевого инвестиционного фонда вправе предусмотреть в правилах закрытого паевого инвестиционного фонда условия и порядок приостановления размещения инвестиционных паев на определенный срок при условии обязательного раскрытия информации о приостановлении размещения инвестиционных паев не позднее чем за один месяц до даты приостановления в установленном правилами этого фонда порядке с учетом требований, установленных статьями 48–50 настоящего Закона и уполномоченным органом.
Статья 30. Расходы, связанные с формированием паевого инвестиционного фонда и доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда
1. Не подлежат возмещению за счет имущества паевого инвестиционного фонда расходы, не определенные правилами паевого инвестиционного фонда в соответствии с абзацем четырнадцатым части первой пункта 2 статьи 24 настоящего Закона или превышающие максимальные размеры, определенные правилами паевого инвестиционного фонда с учетом требований статьи 42 настоящего Закона.
2. В период формирования паевого инвестиционного фонда вознаграждение управляющей организации паевого инвестиционного фонда начисляется, но не выплачивается.
Оплата расходов, связанных с формированием паевого инвестиционного фонда и доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда, в том числе оплата услуг специализированного депозитария и депозитария, в период формирования паевого инвестиционного фонда осуществляется за счет собственных средств управляющей организации паевого инвестиционного фонда с последующим их возмещением за счет имущества паевого инвестиционного фонда. В случае, если паевой инвестиционный фонд не будет сформирован, оплата расходов, произведенных в период формирования паевого инвестиционного фонда, осуществляется за счет собственных средств управляющей организации паевого инвестиционного фонда.
Статья 31. Ответственность управляющей организации паевого инвестиционного фонда
1. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере убытков, причиненных в результате нарушения требований настоящего Закона, иного законодательства об инвестиционных фондах, правил паевого инвестиционного фонда, инвестиционной декларации, в том числе за неправильное определение расчетной стоимости инвестиционного пая.
2. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда, погашаются за счет этого имущества. В случае недостаточности имущества паевого инвестиционного фонда взыскание может быть обращено только на собственное имущество управляющей организации паевого инвестиционного фонда.
Статья 32. Объединение паевых инвестиционных фондов, изменение типа паевого инвестиционного фонда
1. Допускается объединение паевых инвестиционных фондов одного типа в случаях и порядке, установленных правилами каждого из этих фондов.
2. Общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда может быть принято решение об изменении типа паевого инвестиционного фонда с закрытого на открытый.
3. Не допускается изменение типа паевого инвестиционного фонда с открытого на закрытый.
Статья 33. Основания для прекращения существования паевого инвестиционного фонда
1. Паевой инвестиционный фонд прекращает существование в случае:
истечения срока существования паевого инвестиционного фонда, если этот срок был установлен правилами этого фонда;
если стоимость имущества паевого инвестиционного фонда в результате исполнения заявлений на выкуп инвестиционных паев станет меньше минимального размера имущества паевого инвестиционного фонда и указанное обстоятельство не будет устранено в течение шести месяцев с даты его возникновения;
принятия решения управляющей организацией паевого инвестиционного фонда об отказе от доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда в связи с невозможностью осуществлять такое доверительное управление или принятия решения специализированным депозитарием об отказе от исполнения договора на оказание услуг по учету имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению и если в течение трех месяцев с момента принятия указанных решений не вступили в силу изменения и (или) дополнения в правила паевого инвестиционного фонда, касающиеся заключения соответственно договора доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда с другой управляющей организацией, договора на оказание услуг по учету имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению с другим специализированным депозитарием;
принятия в установленном законодательными актами порядке решения о ликвидации управляющей организации паевого инвестиционного фонда или специализированного депозитария и если в течение трех месяцев с момента принятия указанного решения не вступили в силу изменения и (или) дополнения, внесенные в правила паевого инвестиционного фонда, касающиеся заключения соответственно договора доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда с другой управляющей организацией, договора на оказание услуг по учету имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению с другим специализированным депозитарием;
приостановления у управляющей организации паевого инвестиционного фонда, специализированного депозитария соответствующих государственных аккредитаций и если в течение трех месяцев с момента приостановления такая государственная аккредитация не возобновлена или не вступили в силу изменения и (или) дополнения, внесенные в правила паевого инвестиционного фонда, касающиеся заключения соответственно договора доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда с другой управляющей организацией, договора на оказание услуг по учету имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению с другим специализированным депозитарием;
прекращения у управляющей организации паевого инвестиционного фонда, специализированного депозитария соответствующих государственных аккредитаций и если в течение трех месяцев с момента прекращения государственной аккредитации не вступили в силу изменения и (или) дополнения, внесенные в правила паевого инвестиционного фонда, касающиеся заключения соответственно договора доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда с другой управляющей организацией, договора на оказание услуг по учету имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению с другим специализированным депозитарием;
принятия решения общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда о прекращении существования этого фонда;
наличия иных оснований, предусмотренных законодательными актами.
2. С момента возникновения основания для прекращения существования паевого инвестиционного фонда не допускаются:
распоряжение имуществом паевого инвестиционного фонда, за исключением его реализации для осуществления расчетов в соответствии с пунктом 1 статьи 35 настоящего Закона и осуществления таких расчетов;
проведение операций по счетам «депо» владельцев инвестиционных паев, за исключением операций, связанных с погашением инвестиционных паев.
Статья 34. Порядок прекращения существования паевого инвестиционного фонда
1. Прекращение существования паевого инвестиционного фонда осуществляется управляющей организацией этого фонда. Для принятия решения о прекращении существования закрытого паевого инвестиционного фонда управляющая организация этого фонда созывает и проводит общее собрание владельцев инвестиционных паев.
2. В случаях приостановления и невозобновления в течение трех месяцев или прекращения у управляющей организации паевого инвестиционного фонда соответствующей государственной аккредитации прекращение существования паевого инвестиционного фонда осуществляется специализированным депозитарием этого фонда.
3. В случаях приостановления и невозобновления в течение трех месяцев или прекращения у управляющей организации паевого инвестиционного фонда и специализированного депозитария этого фонда соответствующих государственных аккредитаций прекращение существования паевого инвестиционного фонда осуществляется комиссией по прекращению существования паевого инвестиционного фонда, созданной уполномоченным органом.
В состав комиссии по прекращению существования паевого инвестиционного фонда включаются работники уполномоченного органа, республиканских органов государственного управления, а также на основании договора, заключаемого с уполномоченным органом, квалифицированные специалисты других управляющих организаций и специализированных депозитариев, аудиторы (работники аудиторских организаций (работники аудитора – индивидуального предпринимателя) или аудиторы – индивидуальные предприниматели).
Комиссия по прекращению существования паевого инвестиционного фонда осуществляет полномочия управляющей организации паевого инвестиционного фонда по прекращению существования паевого инвестиционного фонда, предусмотренные настоящей статьей, и действует от своего имени в лице ее председателя на основании доверенности уполномоченного органа и заверенных уполномоченным органом копий решений о прекращении у управляющей организации паевого инвестиционного фонда и специализированного депозитария этого фонда соответствующих государственных аккредитаций или копий решений о приостановлении у управляющей организации паевого инвестиционного фонда и специализированного депозитария этого фонда соответствующих государственных аккредитаций, если такие аккредитации не возобновлены в течение трех месяцев. Председатель назначается уполномоченным органом из числа членов комиссии по прекращению существования паевого инвестиционного фонда.
Требования к составу комиссии по прекращению существования паевого инвестиционного фонда, порядок ее создания и деятельности по прекращению существования паевого инвестиционного фонда устанавливаются уполномоченным органом.
4. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда или специализированный депозитарий этого фонда при прекращении существования паевого инвестиционного фонда обязаны обеспечить реализацию имущества фонда, удовлетворить письменные требования кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества этого фонда, а также оплатить расходы, связанные с прекращением его существования, и распределить оставшиеся денежные средства между владельцами инвестиционных паев в соответствии с требованиями статьи 35 настоящего Закона и правилами этого фонда.
5. Уполномоченный орган вправе направить своего представителя для осуществления контроля за процедурой прекращения существования паевого инвестиционного фонда.
6. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда или специализированный депозитарий этого фонда в течение трех рабочих дней с момента возникновения основания для прекращения существования паевого инвестиционного фонда обязаны:
довести до сведения владельцев инвестиционных паев, уполномоченного органа, аудиторской организации (аудитора – индивидуального предпринимателя), исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом, либо оценщика – индивидуального предпринимателя, с которыми управляющей организацией паевого инвестиционного фонда заключены договоры на оказание соответствующих услуг, иных кредиторов, письменные требования которых должны удовлетворяться за счет имущества паевого инвестиционного фонда, информацию о прекращении существования паевого инвестиционного фонда, об условиях и порядке проведения указанной процедуры;
принять меры по выявлению кредиторов, письменные требования которых должны удовлетворяться за счет имущества паевого инвестиционного фонда, и погашению дебиторской задолженности;
направить депозитарию, с которым управляющей организацией паевого инвестиционного фонда заключен договор на оказание соответствующих услуг, требование о прекращении операций по счетам «депо» владельцев инвестиционных паев с указанием даты прекращения с учетом требования, установленного абзацем третьим пункта 2 статьи 33 настоящего Закона.
7. Информация о прекращении существования паевого инвестиционного фонда и требование о прекращении операций по счетам «депо» владельцев инвестиционных паев доводятся до сведения лиц, предусмотренных пунктом 6 настоящей статьи, в порядке, установленном правилами паевого инвестиционного фонда, а также размещаются на едином портале финансового рынка в течение трех рабочих дней с момента возникновения основания для прекращения существования этого фонда.
Срок предъявления письменных требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества паевого инвестиционного фонда, должен быть не менее двух месяцев со дня, следующего за днем размещения на едином портале финансового рынка информации о прекращении существования этого фонда.
8. По окончании срока предъявления письменных требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества паевого инвестиционного фонда, и до начала расчетов с указанными кредиторами управляющая организация паевого инвестиционного фонда или специализированный депозитарий этого фонда составляют и направляют в уполномоченный орган сведения о составе и стоимости имущества паевого инвестиционного фонда, предъявленных кредиторами письменных требованиях, а также информацию о результатах рассмотрения указанных требований и дальнейших действиях по прекращению существования паевого инвестиционного фонда.
9. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда или специализированный депозитарий этого фонда, осуществляющие прекращение существования паевого инвестиционного фонда, обязаны реализовать имущество паевого инвестиционного фонда и осуществить расчеты в соответствии со статьей 35 настоящего Закона в срок, не превышающий шести месяцев со дня, следующего за днем размещения на едином портале финансового рынка информации о прекращении существования этого фонда. Указанный срок может быть продлен по решению уполномоченного органа, если прекращение существования паевого инвестиционного фонда осуществляется в связи с прекращением у управляющей организации этого фонда соответствующей государственной аккредитации.
10. Специализированный депозитарий при осуществлении прекращения существования паевого инвестиционного фонда действует от своего имени на основании заверенной уполномоченным органом копии решения о прекращении у управляющей организации этого фонда соответствующей государственной аккредитации или о приостановлении у управляющей организации этого фонда соответствующей государственной аккредитации, если такая аккредитация не возобновлена в течение трех месяцев, совершает от своего имени сделки по реализации имущества паевого инвестиционного фонда, распоряжается денежными средствами, размещенными на счетах и (или) во вкладах (депозитах) в банках и небанковских кредитно-финансовых организациях, а также совершает операции с ценными бумагами, входящими в состав имущества паевого инвестиционного фонда, без поручения (распоряжения) управляющей организации этого фонда.
11. При прекращении существования паевого инвестиционного фонда инвестиционные паи подлежат погашению в день выплаты их владельцам денежных средств и аннулируются в установленном порядке.
Статья 35. Распределение имущества при прекращении существования паевого инвестиционного фонда
1. При прекращении существования паевого инвестиционного фонда денежные средства паевого инвестиционного фонда, в том числе полученные от реализации имущества этого фонда, распределяются в следующем порядке:
вне очереди осуществляются расчеты по уплате налогов, сборов (пошлин) и иных обязательных платежей в республиканский и местные бюджеты, включая государственные целевые бюджетные фонды, и по уплате обязательных страховых взносов и иных платежей в бюджет государственного внебюджетного фонда социальной защиты населения Республики Беларусь;
в первую очередь осуществляются выплаты владельцам инвестиционных паев, заявления которых на выкуп инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания для прекращения существования паевого инвестиционного фонда;
во вторую очередь выплачиваются вознаграждения лицам, оказывавшим услуги по прекращению существования паевого инвестиционного фонда, в том числе по реализации его имущества, а также членам комиссии по прекращению существования паевого инвестиционного фонда, являющимся работниками других управляющих организаций и специализированных депозитариев, аудиторами (работниками аудиторской организации (работниками аудитора – индивидуального предпринимателя) или аудиторами – индивидуальными предпринимателями);
в третью очередь удовлетворяются письменные требования иных кредиторов (за исключением управляющей организации паевого инвестиционного фонда), которые должны удовлетворяться за счет имущества паевого инвестиционного фонда, в том числе выплачиваются вознаграждения специализированному депозитарию, депозитарию, аудиторской организации (аудитору – индивидуальному предпринимателю), исполнителю оценки, являющемуся юридическим лицом, либо оценщику – индивидуальному предпринимателю, с которыми управляющей организацией паевого инвестиционного фонда заключены договоры на оказание соответствующих услуг. Если прекращение существования паевого инвестиционного фонда осуществляется по основаниям, не зависевшим от специализированного депозитария и действия его государственной аккредитации, вознаграждение специализированному депозитарию, осуществляющему прекращение существования паевого инвестиционного фонда, за период с момента возникновения основания для прекращения существования этого фонда выплачивается в размере, определенном пунктом 2 настоящей статьи;
в четвертую очередь выплачивается вознаграждение управляющей организации паевого инвестиционного фонда, если прекращение существования паевого инвестиционного фонда осуществляется по основаниям, не зависевшим от управляющей организации паевого инвестиционного фонда и действия ее государственной аккредитации. При этом вознаграждение управляющей организации паевого инвестиционного фонда за период с момента возникновения основания для прекращения существования этого фонда выплачивается в размере, определенном пунктом 2 настоящей статьи;
в пятую очередь производится распределение оставшихся денежных средств между владельцами инвестиционных паев пропорционально количеству принадлежащих им инвестиционных паев.
В случае, если прекращение существования паевого инвестиционного фонда осуществляется по основаниям, зависевшим от специализированного депозитария и (или) управляющей организации паевого инвестиционного фонда и (или) действия их соответствующих государственных аккредитаций, вознаграждения управляющей организации паевого инвестиционного фонда и (или) специализированному депозитарию не выплачиваются.
2. Размер вознаграждения управляющей организации паевого инвестиционного фонда или специализированного депозитария, осуществляющих прекращение существования паевого инвестиционного фонда, за период с момента возникновения основания для прекращения существования этого фонда определяется правилами паевого инвестиционного фонда и не должен превышать трех процентов от суммы денежных средств паевого инвестиционного фонда, в том числе полученных от реализации его имущества, оставшихся после осуществления расчетов в соответствии с абзацами вторым–четвертым части первой пункта 1 настоящей статьи.
3. После завершения расчетов в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи управляющая организация паевого инвестиционного фонда или специализированный депозитарий, осуществляющие прекращение существования паевого инвестиционного фонда, составляют отчет о прекращении существования паевого инвестиционного фонда и представляют его в уполномоченный орган.
Уполномоченный орган на основании отчета о прекращении существования паевого инвестиционного фонда принимает решение об исключении паевого инвестиционного фонда из реестра инвестиционных фондов.
Статья 33. Основания для прекращения существования паевого инвестиционного фонда
1. Паевой инвестиционный фонд прекращает существование в случае:
истечения срока существования паевого инвестиционного фонда, если этот срок был установлен правилами этого фонда;
если стоимость имущества паевого инвестиционного фонда в результате исполнения заявлений на выкуп инвестиционных паев станет меньше минимального размера имущества паевого инвестиционного фонда и указанное обстоятельство не будет устранено в течение шести месяцев с даты его возникновения;
принятия решения управляющей организацией паевого инвестиционного фонда об отказе от доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда в связи с невозможностью осуществлять такое доверительное управление или принятия решения специализированным депозитарием об отказе от исполнения договора на оказание услуг по учету имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению и если в течение трех месяцев с момента принятия указанных решений не вступили в силу изменения и (или) дополнения в правила паевого инвестиционного фонда, касающиеся заключения соответственно договора доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда с другой управляющей организацией, договора на оказание услуг по учету имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению с другим специализированным депозитарием;
принятия в установленном законодательными актами порядке решения о ликвидации управляющей организации паевого инвестиционного фонда или специализированного депозитария и если в течение трех месяцев с момента принятия указанного решения не вступили в силу изменения и (или) дополнения, внесенные в правила паевого инвестиционного фонда, касающиеся заключения соответственно договора доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда с другой управляющей организацией, договора на оказание услуг по учету имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению с другим специализированным депозитарием;
приостановления у управляющей организации паевого инвестиционного фонда, специализированного депозитария соответствующих государственных аккредитаций и если в течение трех месяцев с момента приостановления такая государственная аккредитация не возобновлена или не вступили в силу изменения и (или) дополнения, внесенные в правила паевого инвестиционного фонда, касающиеся заключения соответственно договора доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда с другой управляющей организацией, договора на оказание услуг по учету имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению с другим специализированным депозитарием;
прекращения у управляющей организации паевого инвестиционного фонда, специализированного депозитария соответствующих государственных аккредитаций и если в течение трех месяцев с момента прекращения государственной аккредитации не вступили в силу изменения и (или) дополнения, внесенные в правила паевого инвестиционного фонда, касающиеся заключения соответственно договора доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда с другой управляющей организацией, договора на оказание услуг по учету имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению с другим специализированным депозитарием;
принятия решения общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда о прекращении существования этого фонда;
наличия иных оснований, предусмотренных законодательными актами.
2. С момента возникновения основания для прекращения существования паевого инвестиционного фонда не допускаются:
распоряжение имуществом паевого инвестиционного фонда, за исключением его реализации для осуществления расчетов в соответствии с пунктом 1 статьи 35 настоящего Закона и осуществления таких расчетов;
проведение операций по счетам «депо» владельцев инвестиционных паев, за исключением операций, связанных с погашением инвестиционных паев.
Статья 34. Порядок прекращения существования паевого инвестиционного фонда
1. Прекращение существования паевого инвестиционного фонда осуществляется управляющей организацией этого фонда. Для принятия решения о прекращении существования закрытого паевого инвестиционного фонда управляющая организация этого фонда созывает и проводит общее собрание владельцев инвестиционных паев.
2. В случаях приостановления и невозобновления в течение трех месяцев или прекращения у управляющей организации паевого инвестиционного фонда соответствующей государственной аккредитации прекращение существования паевого инвестиционного фонда осуществляется специализированным депозитарием этого фонда.
3. В случаях приостановления и невозобновления в течение трех месяцев или прекращения у управляющей организации паевого инвестиционного фонда и специализированного депозитария этого фонда соответствующих государственных аккредитаций прекращение существования паевого инвестиционного фонда осуществляется комиссией по прекращению существования паевого инвестиционного фонда, созданной уполномоченным органом.
В состав комиссии по прекращению существования паевого инвестиционного фонда включаются работники уполномоченного органа, республиканских органов государственного управления, а также на основании договора, заключаемого с уполномоченным органом, квалифицированные специалисты других управляющих организаций и специализированных депозитариев, аудиторы (работники аудиторских организаций (работники аудитора – индивидуального предпринимателя) или аудиторы – индивидуальные предприниматели).
Комиссия по прекращению существования паевого инвестиционного фонда осуществляет полномочия управляющей организации паевого инвестиционного фонда по прекращению существования паевого инвестиционного фонда, предусмотренные настоящей статьей, и действует от своего имени в лице ее председателя на основании доверенности уполномоченного органа и заверенных уполномоченным органом копий решений о прекращении у управляющей организации паевого инвестиционного фонда и специализированного депозитария этого фонда соответствующих государственных аккредитаций или копий решений о приостановлении у управляющей организации паевого инвестиционного фонда и специализированного депозитария этого фонда соответствующих государственных аккредитаций, если такие аккредитации не возобновлены в течение трех месяцев. Председатель назначается уполномоченным органом из числа членов комиссии по прекращению существования паевого инвестиционного фонда.
Требования к составу комиссии по прекращению существования паевого инвестиционного фонда, порядок ее создания и деятельности по прекращению существования паевого инвестиционного фонда устанавливаются уполномоченным органом.
4. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда или специализированный депозитарий этого фонда при прекращении существования паевого инвестиционного фонда обязаны обеспечить реализацию имущества фонда, удовлетворить письменные требования кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества этого фонда, а также оплатить расходы, связанные с прекращением его существования, и распределить оставшиеся денежные средства между владельцами инвестиционных паев в соответствии с требованиями статьи 35 настоящего Закона и правилами этого фонда.
5. Уполномоченный орган вправе направить своего представителя для осуществления контроля за процедурой прекращения существования паевого инвестиционного фонда.
6. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда или специализированный депозитарий этого фонда в течение трех рабочих дней с момента возникновения основания для прекращения существования паевого инвестиционного фонда обязаны:
довести до сведения владельцев инвестиционных паев, уполномоченного органа, аудиторской организации (аудитора – индивидуального предпринимателя), исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом, либо оценщика – индивидуального предпринимателя, с которыми управляющей организацией паевого инвестиционного фонда заключены договоры на оказание соответствующих услуг, иных кредиторов, письменные требования которых должны удовлетворяться за счет имущества паевого инвестиционного фонда, информацию о прекращении существования паевого инвестиционного фонда, об условиях и порядке проведения указанной процедуры;
принять меры по выявлению кредиторов, письменные требования которых должны удовлетворяться за счет имущества паевого инвестиционного фонда, и погашению дебиторской задолженности;
направить депозитарию, с которым управляющей организацией паевого инвестиционного фонда заключен договор на оказание соответствующих услуг, требование о прекращении операций по счетам «депо» владельцев инвестиционных паев с указанием даты прекращения с учетом требования, установленного абзацем третьим пункта 2 статьи 33 настоящего Закона.
7. Информация о прекращении существования паевого инвестиционного фонда и требование о прекращении операций по счетам «депо» владельцев инвестиционных паев доводятся до сведения лиц, предусмотренных пунктом 6 настоящей статьи, в порядке, установленном правилами паевого инвестиционного фонда, а также размещаются на едином портале финансового рынка в течение трех рабочих дней с момента возникновения основания для прекращения существования этого фонда.
Срок предъявления письменных требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества паевого инвестиционного фонда, должен быть не менее двух месяцев со дня, следующего за днем размещения на едином портале финансового рынка информации о прекращении существования этого фонда.
8. По окончании срока предъявления письменных требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества паевого инвестиционного фонда, и до начала расчетов с указанными кредиторами управляющая организация паевого инвестиционного фонда или специализированный депозитарий этого фонда составляют и направляют в уполномоченный орган сведения о составе и стоимости имущества паевого инвестиционного фонда, предъявленных кредиторами письменных требованиях, а также информацию о результатах рассмотрения указанных требований и дальнейших действиях по прекращению существования паевого инвестиционного фонда.
9. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда или специализированный депозитарий этого фонда, осуществляющие прекращение существования паевого инвестиционного фонда, обязаны реализовать имущество паевого инвестиционного фонда и осуществить расчеты в соответствии со статьей 35 настоящего Закона в срок, не превышающий шести месяцев со дня, следующего за днем размещения на едином портале финансового рынка информации о прекращении существования этого фонда. Указанный срок может быть продлен по решению уполномоченного органа, если прекращение существования паевого инвестиционного фонда осуществляется в связи с прекращением у управляющей организации этого фонда соответствующей государственной аккредитации.
10. Специализированный депозитарий при осуществлении прекращения существования паевого инвестиционного фонда действует от своего имени на основании заверенной уполномоченным органом копии решения о прекращении у управляющей организации этого фонда соответствующей государственной аккредитации или о приостановлении у управляющей организации этого фонда соответствующей государственной аккредитации, если такая аккредитация не возобновлена в течение трех месяцев, совершает от своего имени сделки по реализации имущества паевого инвестиционного фонда, распоряжается денежными средствами, размещенными на счетах и (или) во вкладах (депозитах) в банках и небанковских кредитно-финансовых организациях, а также совершает операции с ценными бумагами, входящими в состав имущества паевого инвестиционного фонда, без поручения (распоряжения) управляющей организации этого фонда.
11. При прекращении существования паевого инвестиционного фонда инвестиционные паи подлежат погашению в день выплаты их владельцам денежных средств и аннулируются в установленном порядке.
Статья 35. Распределение имущества при прекращении существования паевого инвестиционного фонда
1. При прекращении существования паевого инвестиционного фонда денежные средства паевого инвестиционного фонда, в том числе полученные от реализации имущества этого фонда, распределяются в следующем порядке:
вне очереди осуществляются расчеты по уплате налогов, сборов (пошлин) и иных обязательных платежей в республиканский и местные бюджеты, включая государственные целевые бюджетные фонды, и по уплате обязательных страховых взносов и иных платежей в бюджет государственного внебюджетного фонда социальной защиты населения Республики Беларусь;
в первую очередь осуществляются выплаты владельцам инвестиционных паев, заявления которых на выкуп инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания для прекращения существования паевого инвестиционного фонда;
во вторую очередь выплачиваются вознаграждения лицам, оказывавшим услуги по прекращению существования паевого инвестиционного фонда, в том числе по реализации его имущества, а также членам комиссии по прекращению существования паевого инвестиционного фонда, являющимся работниками других управляющих организаций и специализированных депозитариев, аудиторами (работниками аудиторской организации (работниками аудитора – индивидуального предпринимателя) или аудиторами – индивидуальными предпринимателями);
в третью очередь удовлетворяются письменные требования иных кредиторов (за исключением управляющей организации паевого инвестиционного фонда), которые должны удовлетворяться за счет имущества паевого инвестиционного фонда, в том числе выплачиваются вознаграждения специализированному депозитарию, депозитарию, аудиторской организации (аудитору – индивидуальному предпринимателю), исполнителю оценки, являющемуся юридическим лицом, либо оценщику – индивидуальному предпринимателю, с которыми управляющей организацией паевого инвестиционного фонда заключены договоры на оказание соответствующих услуг. Если прекращение существования паевого инвестиционного фонда осуществляется по основаниям, не зависевшим от специализированного депозитария и действия его государственной аккредитации, вознаграждение специализированному депозитарию, осуществляющему прекращение существования паевого инвестиционного фонда, за период с момента возникновения основания для прекращения существования этого фонда выплачивается в размере, определенном пунктом 2 настоящей статьи;
в четвертую очередь выплачивается вознаграждение управляющей организации паевого инвестиционного фонда, если прекращение существования паевого инвестиционного фонда осуществляется по основаниям, не зависевшим от управляющей организации паевого инвестиционного фонда и действия ее государственной аккредитации. При этом вознаграждение управляющей организации паевого инвестиционного фонда за период с момента возникновения основания для прекращения существования этого фонда выплачивается в размере, определенном пунктом 2 настоящей статьи;
в пятую очередь производится распределение оставшихся денежных средств между владельцами инвестиционных паев пропорционально количеству принадлежащих им инвестиционных паев.
В случае, если прекращение существования паевого инвестиционного фонда осуществляется по основаниям, зависевшим от специализированного депозитария и (или) управляющей организации паевого инвестиционного фонда и (или) действия их соответствующих государственных аккредитаций, вознаграждения управляющей организации паевого инвестиционного фонда и (или) специализированному депозитарию не выплачиваются.
2. Размер вознаграждения управляющей организации паевого инвестиционного фонда или специализированного депозитария, осуществляющих прекращение существования паевого инвестиционного фонда, за период с момента возникновения основания для прекращения существования этого фонда определяется правилами паевого инвестиционного фонда и не должен превышать трех процентов от суммы денежных средств паевого инвестиционного фонда, в том числе полученных от реализации его имущества, оставшихся после осуществления расчетов в соответствии с абзацами вторым–четвертым части первой пункта 1 настоящей статьи.
3. После завершения расчетов в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи управляющая организация паевого инвестиционного фонда или специализированный депозитарий, осуществляющие прекращение существования паевого инвестиционного фонда, составляют отчет о прекращении существования паевого инвестиционного фонда и представляют его в уполномоченный орган.
Уполномоченный орган на основании отчета о прекращении существования паевого инвестиционного фонда принимает решение об исключении паевого инвестиционного фонда из реестра инвестиционных фондов.
ГЛАВА 6
ИМУЩЕСТВО ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
Статья 36. Состав и структура имущества акционерных инвестиционных фондов, предназначенного для инвестирования, имущества паевых инвестиционных фондов
1. Имущество акционерных инвестиционных фондов, предназначенное для инвестирования, имущество паевых инвестиционных фондов составляют денежные средства, а также иное имущество, определенное инвестиционной декларацией в соответствии с требованиями настоящей статьи.
2. К иному имуществу акционерных инвестиционных фондов, предназначенному для инвестирования, имуществу паевых инвестиционных фондов могут относиться:
ценные бумаги резидентов и нерезидентов Республики Беларусь, иные финансовые инструменты;
драгоценные металлы и драгоценные камни;
недвижимое имущество и имущественные права на недвижимое имущество, в том числе на земельные участки с учетом ограничений, установленных законодательством об охране и использовании земель.
При инвестировании денежных средств инвестиционных фондов в имущество, указанное в части первой настоящего пункта, это имущество подлежит независимой оценке его стоимости при его приобретении, за исключением приобретения ценных бумаг и иных финансовых инструментов на торгах организатора торговли ценными бумагами, а также не реже одного раза в год (если уставом акционерного инвестиционного фонда или правилами паевого инвестиционного фонда не предусмотрена необходимость проведения независимой оценки стоимости указанного имущества два и более раза в год), за исключением драгоценных металлов и драгоценных камней, цены на которые устанавливаются Министерством финансов.
3. Имущество открытого паевого инвестиционного фонда, указанное в абзацах третьем и четвертом части первой пункта 2 настоящей статьи, может составлять не более двадцати процентов имущества этого фонда.
Имущество, указанное в абзацах третьем и четвертом части первой пункта 2 настоящей статьи, не должно входить в состав имущества открытого паевого инвестиционного фонда, правилами которого предусматривается право владельцев инвестиционных паев требовать выкупа инвестиционных паев в любой рабочий день.
4. Имущество, указанное в абзацах третьем и четвертом части первой пункта 2 настоящей статьи, в составе имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества закрытого паевого инвестиционного фонда может составлять не более пятидесяти процентов имущества этого фонда.
5. В состав имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда не могут включаться, а также не могут находиться в составе этого имущества:
акции других акционерных инвестиционных фондов или инвестиционные паи других паевых инвестиционных фондов, имущество которых находится в доверительном управлении управляющей организации этого фонда;
имущество, являющееся предметом залога или иного обременения;
имущество иных инвестиционных фондов, находящееся в доверительном управлении управляющей организации этого фонда на основании иных договоров, за исключением сделок, заключенных на торгах организатора торговли ценными бумагами;
имущество, принадлежащее управляющей организации этого фонда, а также иному юридическому лицу, владеющему долей в уставном фонде (акциями) в размере двадцати и более процентов этой управляющей организации либо в уставном фонде которого эта управляющая организация владеет такой долей (акциями) (является собственником его имущества);
имущество специализированного депозитария этого фонда, депозитария, аудиторской организации (аудитора – индивидуального предпринимателя), исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом, либо оценщика – индивидуального предпринимателя, с которыми акционерным инвестиционным фондом или управляющей организацией заключены договоры на оказание соответствующих услуг;
доли в уставных фондах управляющей организации;
ценные бумаги, за исключением государственных ценных бумаг, эмитированные (выданные) управляющей организацией этого фонда, ее участниками, юридическими лицами, владеющими долей в уставном фонде (акциями) в размере двадцати и более процентов управляющей организации этого фонда либо в уставном фонде которых управляющая организация этого фонда владеет такой долей (акциями) (является собственником их имущества), специализированным депозитарием, депозитарием, аудиторской организацией, исполнителем оценки, являющимся юридическим лицом, с которыми акционерным инвестиционным фондом или управляющей организацией заключены договоры на оказание соответствующих услуг;
доли в уставных фондах специализированного депозитария, депозитария, аудиторской организации, исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом, с которыми акционерным инвестиционным фондом или управляющей организацией заключены договоры на оказание соответствующих услуг;
инвестиционные паи этого паевого инвестиционного фонда;
финансовые инструменты одного вида одного юридического лица в размере пятнадцати и более процентов от их общего количества, за исключением государственных ценных бумаг.
6. Размер денежных средств, направленных на приобретение финансовых инструментов одного юридического лица, не должен превышать:
десяти процентов стоимости имущества открытого паевого инвестиционного фонда;
двадцати процентов стоимости имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества закрытого паевого инвестиционного фонда.
Размер денежных средств, направленных на приобретение финансовых инструментов, эмитированных (выданных) нерезидентами Республики Беларусь, не должен превышать тридцати процентов стоимости имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда.
7. Требования к составу и структуре имущества инвестиционного фонда определяются инвестиционной декларацией этого фонда в соответствии с требованиями настоящей статьи.
8. В случае, если состав и структура имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда перестанут удовлетворять требованиям настоящей статьи, акционерный инвестиционный фонд или управляющая организация обязаны в течение одного месяца со дня наступления указанного обстоятельства привести состав и структуру имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда в соответствие с требованиями настоящей статьи.
Статья 37. Определение стоимости имущества инвестиционных фондов, их чистых активов, цены размещения и выкупа акций, инвестиционных паев, расчетной стоимости инвестиционного пая
1. Определение стоимости имущества акционерного инвестиционного фонда, его чистых активов, цены размещения и выкупа акций этого фонда осуществляется в соответствии с пунктом 2 статьи 36 настоящего Закона, пунктом 3 настоящей статьи, иным законодательством, уставом и инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда.
2. Определение стоимости имущества паевого инвестиционного фонда, его чистых активов, расчетной стоимости, цены размещения и выкупа инвестиционного пая осуществляется в соответствии с пунктами 11 и 12 статьи 22, пунктами 6 и 8 статьи 27, пунктом 2 статьи 36 настоящего Закона, пунктом 3 настоящей статьи, иным законодательством и правилами паевого инвестиционного фонда.
3. Определение стоимости имущества инвестиционных фондов, их чистых активов, цены размещения и выкупа акций, инвестиционных паев, расчетной стоимости инвестиционного пая осуществляется в белорусских рублях.
Источник: https://pravo.by/document/?guid=3871&p0=H11700052 – Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь
Что тут можно добавить?
Сегодня я набросал небольшую заметку "на злобу дня"
Белорусские сокровища и народное ополчение
Что там сокровища Южных морей, за которыми все охотятся?
Мы в Беларуси буквально по золоту ходим.
У нас порубочные остатки и даже бурелом не перерабатываются, а это как минимум дрова, которые в мелой расфасовке стоят рубль (30 центов США) за полено ....
Чтобы наладить добычу денег, достаточно приобрести аккумуляторную пилу стоимостью 100 долларов, электрический дровокол стоимостью долларов триста и грузовой электрический трицикл где то за тысячу долларов.
За один световой день один доброволец народного ополчения может наработать и доставить на склад или в магазин несколько кубометров дров в сетках, стоимостью не менее 800 долларов.
Если добровольцу заплатить за работу 50 долларов в день, то чистая прибыль с учетом приобретения мешков, амортизации оборудования и оплаты лесничеству за бурелом составит не менее 500 долларов.
За такие деньги можно всего за неделю экипировать всем необходимым, включая транспортное средство, одного бойца, который сможет на нем патрулировать изрядную территорию до 10 квадратных километров, уничтожая низколетящие средства воздушного нападения вроде дронов и выявляя разного рода диверсантов, которые будучи обнаруженными, от своих замыслов наверняка откажутся.
© Copyright: Андрей Бухаров, 2025
Свидетельство о публикации №225121301255
Паевой инвестиционный фонд народного ополчения
© Copyright: Андрей Бухаров, 2025
Свидетельство о публикации №225121301315
Свидетельство о публикации №225121301315
Рецензии